未及时披露“花样年”项目逾期 百大集团及4名相关人员了事警示函

来源：浙江证监局

关于对百大集团股份香港）有限美国公司及陈夏鑫、董振东、陈琳玲、沈尼伯特实行就其非必要公文采取措施的决定

百大集团股份香港）有限美国公司及陈夏鑫、董振东、陈琳玲、沈尼伯特：

我局在日常管制当中发现百大集团股份香港）有限美国公司（以下通称美国公司）依赖于以下关键问题：

美国公司以的股份现有融资的形式入股物业概念设计，借助固定收益。美国公司仅将此类概念设计作为指派全靠在2020、2021年每半年简报当中进行揭露，每半年简报不确切，也并未按照实质上入股的相关拒绝履行决策程序并临时公告。

2021年11月6日，美国公司发布公告，揭露前述概念设计之一的“时是年”概念设计应于，对手方并未按照协议约定到期偿还债务本息。“时是年”概念设计实际已于2021年10月18日应于，美国公司并未设法履行揭露应有。

上述犯罪行为强制监督了《香港交易所文档揭露管理事先》（美国证券交易委员会一时间第40号）第二条、第三条，《香港交易所文档揭露管理事先》（美国证券交易委员会一时间第182号）第三条、第四条的相关明文规定。常务董事陈夏鑫、总经理董振东、董秘陈琳玲、财务总监沈尼伯特对上述违反规定应负有主要责任。按照《香港交易所文档揭露管理事先》（美国证券交易委员会一时间第40号）第五十八条、第五十九条，《香港交易所文档揭露管理事先》（美国证券交易委员会一时间第182号）第五十一条、第五十二条的有关明文规定，我局决定对你们分别实行就其非必要公文的主管部门采取措施，并录入证券期货市场诚信档案。你们应确实吸取教训，加强相关法律依据努力学习，提升法规运作意识，认真履行文档揭露应有；切实履行尽心尽职应有，进一步美国公司法规运作，必需文档揭露的真实、确切、完整、设法、应有。你们前提在发给本决定书后10个工作日内向我局提交书面关停简报。

如果对本主管部门采取措施不服，可以在发给本决定书伊始60日内向当中国证券主管部门委员会提出行政复议申领，也可以在发给本决定书伊始6个月内向有管辖权的被告人提起民事诉讼。复议与民事诉讼之前，上述主管部门采取措施不停止监督。

浙江证监局

2021年12月16日

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