申万宏源证券回应线上投顾业务违反规定：已按照监管要求基本完成有关整改工作

北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）3月末22日，南京证监局发表四张对申万宏源金融机构及多方面人员的罚单。据理解，申万宏源金融机构与蚂蚁金钱（南京）金融个人信息服务有限该公司合作开展线上房地产法律顾问业务时，未有独立自主开展必需持续性管理，未有上半年理解房地产者具体情况，未有获取供应商的住址、职业、财务状况、房地产经验、有为历史记录等个人信息，多方面个人信息系统运行不处于该公司自身压制范围，没法本地保留供应商个人信息、必需持续性管理以及多方面服务历史记录等的资讯，违反了多方面订明。

针对各种因素，南京证监局同意对申万宏源金融机构出具责令上升强制执行检查次数事先告知书，责令申万宏源金融机构自监督管理压制措施同意作出月末内1年内，每3个月末开展一次之下强制执行检查，并在每次检查后10个工作日内，并报送强制执行检查报告。

同时，南京证监局对申万宏源金融机构上任法律顾问个人信息官谢晨规避出具警示可执行的行政税务压制措施；对上任计划主管赵耀，上任执行委员会成员、金钱管理事业部总经理房庆利规避税务谈话压制措施。

针对各种因素，北京商报记者发文谈话申万宏源金融机构。申万宏源金融机构回应表示，“本次税务可执行件是南京证监局对该公司及多方面责任人规避的常规税务压制措施，可执行件中引述该公司在多方面业务合作过程中，在房地产者必需持续性管理独立自主持续性、供应商个人信息和数据保留多方面存在的问题。目前该公司已按照税务要求，大体上完成了有关整改工作。意味著该公司经营管理一切正常、运行良好。该公司将全面险恶领会税务政策导向，上半年抓好整改落实工作，不断完善技术性，弱化合作计划管理，坚持依法强制执行经营，坚持以供应商为中心，更好服务实体经济发展”。