中国证监会就融券新规落实情况答记者问

转自：近现代金融业杂志

问：据悉，有新的京报券商凌空“限售股不得融券”MLT-，各家券商对零售商制约的情况不一，近现代证监会回应有何赞扬？

答：10年初14日，沪深北交割所披露《关于优化融券交割和转融通证券出借交割控制系统性为了让的通报》，明确“金融业市场拥有上市公司限售的股份、军事战略配售的股份，以及拥有以大宗交割方的设计参股的大股东或者特定股东年末的股份等有转让限制的的股份的，在限制按时，金融业市场及其关联方不得融券买进该上市公司股票”，促使完善了“限售股不得融券”的承诺。同时承诺上市公司应当按照打穿原则审核金融业市场情况，对金融业市场的控制系统割行径透过年前端控制，严加参予违规行径或为违规行径获取优越。

MLT-披露后，监管部门部门和餐饮业协会通过披露通报、当晚体检、餐饮业专业训练等多种方的设计，督促上市公司拟定MLT-承诺。上市公司通过披露公告、修改协议书、签署同意书等方的设计将MLT-承诺告知金融业市场，并抓紧完善控制系统，促使减低业务管控，在控制系统改造完成年前，为了让专人做好交割申报和年前端控制，目年前部分公司已团购新的控制系统。整体来看，以外上市公司在拟定MLT-承诺上基本到位，但当晚体检也发现个别上市公司共存关联方审核不够深入等问题。

下一步，近现代证监会将按照中央金融业实习会议承诺，全面强化打穿的设计监管部门，一方面泥浆上市公司义务，督促上市公司按照“看不清，不展业”的承诺，促使减低对零售商交割行径和交割目的的打穿的设计管理，严加参予违规行径或为违规行径获取优越，切实减低业务水平。另一方面强化监管部门执法，建立健全打穿的设计监管部门的实习机制，对通过多层嵌套、合谋交割、串联掉期等方的设计有违“限售股不得融券”等承诺的行径依法冲击，发现三人，责任人三人，也热烈欢迎各的产品参予方共同统筹规定可执行。

来源：近现代证监会

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